“2021年證券從業資格考試《法律法規》15句必背關鍵句”，更多證券從業資格考試信息，請訪問考試吧證券從業資格考試網。

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  1、公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。而非公開募集基金的基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。

  2、公司章程是公司組織或活動的基本準則，設立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力。公司章程在公司法中具有重要意義，是公司成立的必要條件、公司治理的重要依據、是一種自治性規則。

  3、一般情況下，上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過大宗交易、集中競價和協議轉讓方式轉讓所持本公司股份不得超過總數的25%，司法強制執行除外。

  4、合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。

  5、封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續期間內不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規模在基金存續期間是固定的。

  6、向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

  7、有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。

  8、賬戶存續期間證券公司營業部應每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

  9、普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

  10、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。

  11、證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

  12、根據《公司法》規定，自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

  13、為證券發行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該證券。

  14、股份公司在設立的過程中，發起人的權利包括：①參加公司籌委會;②推薦公司董事會候選人(而非決定);③起草公司章程;④公司成立后，享受公司股東的權利;⑤公司不能成立時，在承擔相應費用之后，可以收回投資款項和財產產權。

  15、中國證jian會及其派出機構根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區別對待的監管政策。

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